home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Complete Home & Office Legal Guide / Complete Home and Office Legal Guide (Chestnut) (1993).ISO / stat / fed / profcon5.asc < prev    next >
Text File  |  1993-08-16  |  36KB  |  708 lines
  1. 4-4. TRANSACTIONS WITH PERSONS OTHER THAN CLIENTS
  2.  
  3. RULE 4-4.1 TRUTHFULNESS IN STATEMENT TO OTHERS
  4.  
  5.     In the course of representing a client a lawyer shall not 
  6. knowingly:
  7.     (a) Make a false statement of material fact or law to a third 
  8. person; or
  9.     (b) Fail to disclose a material fact to a third person when 
  10. disclosure is necessary to avoid assisting a criminal 
  11. or fraudulent act by a client, unless disclosure is prohibited by 
  12. rule 4-1.6.
  13.  
  14. Comment
  15.  
  16. Misrepresentation
  17.         
  18.     A lawyer is required to be truthful when dealing with others 
  19. on a client's behalf, but generally has no affirmative duty to 
  20. inform an opposing party of relevant facts.  A misrepresentation 
  21. can occur if the lawyer incorporates or affirms a statement of 
  22. another person that the lawyer knows is false.  
  23. Misrepresentations can also occur by failure to act.
  24.  
  25. Statements of fact
  26.  
  27.     This rule refers to statements of fact.  Whether a particular 
  28. statement should be regarded as one of fact can depend on the 
  29. circumstances.  Under generally accepted conventions in 
  30. negotiation, certain types of statements ordinarily are not taken 
  31. as statements of material fact.  Estimates of price or value 
  32. placed on the subject of a transaction and a party's intentions 
  33. as to an acceptable settlement of a claim are in this category 
  34. and so is the existence of an undisclosed principal except where 
  35. nondisclosure of the principal would constitute fraud.
  36.  
  37. Fraud by client
  38.  
  39.     Paragraph (b) recognizes that substantive law may require a 
  40. lawyer to disclose certain information to avoid being deemed to 
  41. have assisted the client's crime or fraud.  The requirement of 
  42. disclosure created by this paragraph is, however, subject to the 
  43. obligations created by rule 4-1.6.
  44.  
  45. RULE 4-4.2 COMMUNICATION WITH PERSON REPRESENTED BY COUNSEL
  46.  
  47.     In representing a client, a lawyer shall not communicate 
  48. about the subject of the representation with a person the lawyer 
  49. knows to be represented by another lawyer in the matter, unless 
  50. the lawyer has the consent of the other lawyer.
  51.  
  52. Comment
  53.  
  54.     This rule does not prohibit communication with a party, or an 
  55. employee or agent of a party, concerning matters outside the 
  56.                            
  57. representation.  For example, the existence of a controversy 
  58. between a government agency and a private party, or between two 
  59. (2) organizations, does not prohibit a lawyer for either from 
  60. communicating with nonlawyer representatives of the other 
  61. regarding a separate matter.  Also, parties to a matter may 
  62. communicate directly with each other and a lawyer having 
  63. independent justification for communicating with the other party 
  64. is permitted to do so.  Communications authorized by law include, 
  65. for example, the right of a party to a controversy with a 
  66. government agency to speak with government officials about the 
  67. matter.
  68.     In the case of an organization, this rule prohibits 
  69. communications by a lawyer for one party concerning the matter in 
  70. representation with persons having a managerial responsibility on 
  71. behalf of the organization and with any other person whose act or 
  72. omission in connection with that matter may be imputed to the 
  73. organization for purposes of civil or criminal liability or whose 
  74. statement may constitute an admission on the part of the 
  75. organization.  If an agent or employee of the organization is 
  76. represented in the matter by his or her own counsel, the consent 
  77. by that counsel to a communication will be sufficient for 
  78. purposes of this rule.  Compare rule 4-3.4(f).  This rule also 
  79. covers any person, whether or not a party to a formal proceeding, 
  80. who is represented by counsel concerning the matter in question.
  81.  
  82. RULE 4-4.3 DEALING WITH UNREPRESENTED PERSONS
  83.  
  84.     In dealing on behalf of a client with a person who is not 
  85. represented by counsel, a lawyer shall not state or imply that 
  86. the lawyer is disinterested.  When the lawyer knows or reasonably 
  87. should know that the unrepresented person misunderstands the 
  88. lawyer's role in the matter, the lawyer shall make reasonable 
  89. efforts to correct the misunderstanding.
  90.  
  91. Comment
  92.  
  93.     An unrepresented person, particularly one not experienced in 
  94. dealing with legal matters, might assume that a lawyer is 
  95. disinterested in loyalties or is a disinterested authority on the 
  96. law even when the lawyer represents a client.  During the course 
  97. of a lawyer's representation of a client, the lawyer should not 
  98. give advice to an unrepresented person other than the advice to 
  99. obtain counsel.
  100.  
  101. RULE 4-4.4 RESPECT FOR RIGHTS OF THIRD PERSONS
  102.  
  103.     In representing a client a lawyer shall not use means that 
  104. have no substantial purpose other than to embarrass, delay, or 
  105. burden a third person or knowingly use methods of obtaining 
  106. evidence that violate the legal rights of such person.
  107.  
  108. Comment
  109.  
  110.     Responsibility to a client requires a lawyer to subordinate 
  111. the interests of others to those of the client, but that 
  112. responsibility does not imply that a lawyer may disregard the 
  113. rights of third persons.  It is impractical to catalogue all such 
  114. rights, but they include legal restriction on methods of 
  115. obtaining evidence from third persons.
  116.  
  117. 4-5.  LAW FIRMS AND ASSOCIATIONS
  118.  
  119. RULE 4-5.1 RESPONSIBILITIES OF A PARTNER OR SUPERVISORY LAWYER
  120.  
  121.     (a) A partner in a law firm shall make reasonable efforts to 
  122. ensure that the firm has in effect measures giving reasonable 
  123. assurance that all lawyers in the firm conform to the Rules of 
  124. Professional Conduct.
  125.     (b) A lawyer having direct supervisory authority over another 
  126. lawyer shall make reasonable efforts to ensure that the other 
  127. lawyer conforms to the Rules of Professional Conduct.
  128.     (c) A lawyer shall be responsible for another lawyer's 
  129. violation of the Rules of Professional Conduct if:
  130.     (1) The lawyer orders or, with knowledge of the specific 
  131. conduct, ratifies the conduct involved; or
  132.     (2) The lawyer is a partner in the law firm in which the 
  133. other lawyer practices, or has direct supervisory authority over 
  134. the other lawyer, and knows of the conduct at a time when its 
  135. consequences can be avoided or mitigated but fails to take 
  136. reasonable remedial action.
  137.     
  138. Comment
  139.  
  140.     Paragraphs (a) and (b) refer to lawyers who have supervisory 
  141. authority over the professional work of a firm or legal 
  142. department of a government agency.  This includes members of a 
  143. partnership and the shareholders in a law firm organized as a 
  144. professional corporation; lawyers have supervisory authority in 
  145. the law department of an enterprise or government agency; and 
  146. lawyers who have intermediate managerial responsibilities in a 
  147. firm.
  148.     The measures required to fulfill the responsibility 
  149. prescribed in paragraphs (a) and (b) can depend on the firm's 
  150. structure and the nature of its practice.  In a small firm, 
  151. informal supervision and occasional admonition ordinarily might 
  152. be sufficient.  In a large firm, or in practice situations in 
  153. which intensely difficult ethical problems frequently arise, more 
  154. elaborate procedures may be necessary.  Some firms, for example, 
  155. have a procedure whereby junior lawyers can make confidential 
  156. referral of ethical problems directly to a designated senior 
  157. partner or special committee.  See rule 4-5.2.  Firms, whether 
  158. large or small, may also rely on continuing legal education in 
  159. professional ethics.  In any event the ethical atmosphere of a 
  160. firm can influence the conduct of all its members and a lawyer 
  161. having authority over the work of another may not assume that the 
  162. subordinate lawyer will inevitably conform to the rules.
  163.     Paragraph (c)(1) expresses a general principle of 
  164. responsibility for acts of another.  See also rule 4-8.4(a).
  165.      Paragraph (c)(2) defines the duty of a lawyer having direct 
  166. supervisory authority over performance of specific legal work by 
  167. another lawyer.  Whether a lawyer has such supervisory authority 
  168. in particular circumstances is a question of fact.  Partners of a 
  169. private firm have at least indirect responsibility for all work 
  170. being done by the firm, while a partner in charge of a particular 
  171. matter ordinarily has dire